RTP Operasional — Bidang Pengelolaan dan Pelestarian Arsip (Draf)

Form 1C — Penetapan Konteks

Ruang lingkup penerapan: Fungsi pengelolaan arsip statis, SIKN/JIKN, perizinan arsip tertutup, pemusnahan, serta perlindungan dan penyelamatan arsip.

🎯 Kegiatan terpilih

Keg. 5 — Pelayanan izin penggunaan arsip bersifat tertutup (Sub 11)
Keg. 6 — Pemusnahan arsip retensi di bawah 10 tahun (Sub 12)
Keg. 7 — Perlindungan & penyelamatan arsip akibat bencana (Sub 13)
Keg. 8 — Penyelamatan arsip PD yang digabung/dibubarkan (Sub 14)
Keg. 9 — Pengelolaan SIKN/JIKN (Sub 15–16)
Keg. 10 — Pengelolaan arsip statis daerah (Sub 17)

🤝 Stakeholder terkait

Kabid Pengelolaan dan Pelestarian ArsipArsiparisOPD/kecamatan/pemdes (pencipta arsip)ANRI & Arpus Prov. JatengBPBDPemohon/masyarakatInspektoratBagian Hukum

📜 Peraturan & amanat

UU 43/2009 (Kearsipan)
PP 28/2012
Ketentuan JRA & penyusutan arsip (ANRI)
SE Bupati 000.7/2227/VI/2026 (MRPN)
Peraturan KPK 1/2026 (pencegahan korupsi)

🔗 Proses bisnis

BMS.APD.01.01BMS.APD.01.02BMS.APD.02.01BMS.APD.02.02BMS.APD.02.03BMS.APD.03.01

Form 2C — Identifikasi Risiko

Risiko kecurangan berikut adalah risiko level operasional dari Form 5C resmi (6 Juli 2026) — otomatis Wajib Ditangani sesuai aturan 4C.

🔴 Risiko Kecurangan (5 risiko)

No	Pernyataan risiko	Residual
20	Perangkat Daerah memberikan ucapan " Terimakasih " dalam bentuk barang atau fasilitas lainnya kepada Petugas setelah pelaksanaan Evakuasi Arsip yang kena Bencana	20.0 ST
21	Perangkat Daerah memberikan ucapan " Terimakasih " dalam bentuk barang atau fasilitas lainnya kepada Petugas setelah pelaksanaan penyelamatan arsip dilaksanakan ( digabung atau dibubarkan )	20 ST
22	Pemberian akses arsip berkategori rahasia dan sangat rahasia kepada pihak eksternal/pemohon yang memiliki hubungan kekerabatan, kedekatan dan pertemanan dengan Petugas Pengelola Arsip	20.0 ST
23	Adanya pemberian suap-imbalan oleh pemohon kepada petugas kearsipan guna mendapatkan akses ilegal terhadap arsip terbatas, rahasia, dan sangat rahasia	20.0 ST
24	Pemohon / Masyarakat memberikan memberikan suap atau komisi ilegal (kickback) dalam bentuk barang ataupun fasilitas apapun kepada petugas dalam proses pelaksanaan penilaian dan verifikasi daftar usul musnah	20.0 ST

Rincian lengkap (akar penyebab, pengendalian, penanganan, jadwal, PIC): buka register rinci →

🟡 Risiko Operasional Non-Fraud (6 risiko — draf analis)

OP-06

Tidak optimalnya layanan izin penggunaan arsip tertutup akibat pagu yang nyaris tidak ada (Rp 50.000).

RO · OperasionalSumber: InternalKabid Pengelolaan dan Pelestarian Arsip

Dampak / potensi kerugian: Layanan perizinan tidak berjalan sebagaimana mestinya

Form 3C — Analisis risiko (skor inheren) Kemungkinan K5 × Dampak D2 → 12 Sedang (Tabel 5)

Faktual: pagu Rp 50.000, realisasi 0 — layanan praktis tidak dapat berjalan.

Form 4C — Evaluasi (setelah pengendalian eksisting)

🛡️ Belum ada.

Residual: K 5 × D 2 → 12 Sedang (Tabel 5) · Prioritas draf P2

✏️ Skor draf analis — menunggu validasi FGD/kuesioner (modus) dan penetapan selera risiko pimpinan.

Sumber evidence: Renja Program 3 — pagu Rp 50.000, realisasi 0

OP-07

Pemusnahan arsip cacat prosedur (tanpa SK panitia penilai / Berita Acara sesuai ketentuan) akibat belum lengkapnya dokumen penyusutan.

RP · KepatuhanSumber: InternalKabid Pengelolaan dan Pelestarian Arsip

Dampak / potensi kerugian: Pemusnahan tidak sah; menjadi temuan audit

Form 3C — Analisis risiko (skor inheren) Kemungkinan K3 × Dampak D4 → 18 Tinggi (Tabel 5)

Dokumen penyusutan belum lengkap (SK panitia penilai & BA belum ada); pemusnahan arsip direncanakan tahun berjalan.

Form 4C — Evaluasi (setelah pengendalian eksisting)

🛡️ Penyusunan SK panitia penilai sedang diproses.

Residual: K 2 × D 4 → 16 Tinggi (Tabel 5) · Prioritas draf P1

✏️ Skor draf analis — menunggu validasi FGD/kuesioner (modus) dan penetapan selera risiko pimpinan.

Sumber evidence: LAKI A4 — belum terdapat SK panitia penilai; BA pemusnahan 2 rangkap belum dibuat

OP-08

Kerusakan arsip statis yang tidak tertangani dini akibat belum tersedianya fire alarm/heat detector dan pintu darurat depot arsip.

RO · OperasionalSumber: InternalKabid Pengelolaan dan Pelestarian Arsip

Dampak / potensi kerugian: Kehilangan arsip statis permanen saat kebakaran

Form 3C — Analisis risiko (skor inheren) Kemungkinan K2 × Dampak D5 → 21 Sangat Tinggi (Tabel 5)

Kebakaran jarang terjadi (K=2), tetapi tanpa fire alarm/heat detector + pintu darurat, arsip statis hilang permanen bila terjadi (D=5).

Form 4C — Evaluasi (setelah pengendalian eksisting)

🛡️ Belum ada — pintu darurat depot belum dianggarkan 2026.

Residual: K 2 × D 5 → 21 Sangat Tinggi (Tabel 5) · Prioritas draf P1

✏️ Skor draf analis — menunggu validasi FGD/kuesioner (modus) dan penetapan selera risiko pimpinan.

🔗 Bersinggungan dengan risiko strategis S2-KA1

Sumber evidence: LAKI A6; info pengguna: pintu darurat depot belum dianggarkan 2026

OP-09

Ketidakpastian status dan penumpukan arsip statis OPD akibat belum dilaksanakannya verifikasi daftar arsip usul serah oleh LKD.

RO · OperasionalSumber: InternalKabid Pengelolaan dan Pelestarian Arsip

Dampak / potensi kerugian: Arsip statis tidak tertangani; beban OPD menumpuk

Form 3C — Analisis risiko (skor inheren) Kemungkinan K4 × Dampak D3 → 14 Sedang (Tabel 5)

LKD belum melakukan verifikasi daftar arsip usul serah; arsip statis OPD sudah menumpuk.

Form 4C — Evaluasi (setelah pengendalian eksisting)

🛡️ Penjadwalan verifikasi usul serah.

Residual: K 3 × D 3 → 13 Sedang (Tabel 5) · Prioritas draf P2

✏️ Skor draf analis — menunggu validasi FGD/kuesioner (modus) dan penetapan selera risiko pimpinan.

Sumber evidence: LAKI A5 — LKD belum melakukan verifikasi daftar arsip usul serah

OP-10

Ketidakjelasan pertanggungjawaban arsip yang diserahkan akibat serah terima arsip statis tanpa berita acara.

RP · KepatuhanSumber: InternalKabid Pengelolaan dan Pelestarian Arsip

Dampak / potensi kerugian: Sengketa administrasi; arsip tidak terlacak

Form 3C — Analisis risiko (skor inheren) Kemungkinan K3 × Dampak D3 → 13 Sedang (Tabel 5)

Praktik serah terima arsip statis berjalan tanpa berita acara + daftar arsip.

Form 4C — Evaluasi (setelah pengendalian eksisting)

🛡️ Belum ada — format BA belum dibakukan.

Residual: K 3 × D 3 → 13 Sedang (Tabel 5) · Prioritas draf P2

✏️ Skor draf analis — menunggu validasi FGD/kuesioner (modus) dan penetapan selera risiko pimpinan.

Sumber evidence: LAKI A5 — serah terima agar disertai berita acara + daftar arsip

OP-11

Tidak tercapainya target layanan akses arsip melalui SIKN/JIKN (26/52 berkas terunggah, 50%) akibat keterbatasan pelaksanaan unggah.

RO · OperasionalSumber: InternalKabid Pengelolaan dan Pelestarian Arsip

Dampak / potensi kerugian: Arsip statis tidak dapat diakses publik secara daring

Form 3C — Analisis risiko (skor inheren) Kemungkinan K4 × Dampak D2 → 9 Rendah (Tabel 5)

Baru 26/52 berkas terunggah (50%); keterbatasan SDM pelaksana unggah.

Form 4C — Evaluasi (setelah pengendalian eksisting)

🛡️ Penugasan petugas khusus unggah SIKN.

Residual: K 3 × D 2 → 8 Rendah (Tabel 5) · Prioritas draf P3

✏️ Skor draf analis — menunggu validasi FGD/kuesioner (modus) dan penetapan selera risiko pimpinan.

Sumber evidence: Renja Sub 15 — 26/52 berkas terunggah SIKN (50%)

💡 Catatan kejujuran draf: kategori risiko mengikuti Tabel 1 Lampiran I SE Bupati No. 000.7/2227/VI/2026 (9 kategori: RS, RK, RP, RL, RF, RR, RO, RSK, RB); skor dibaca dari Tabel 5 Matriks Analisis Risiko (kombinasi K×D — bukan perkalian aritmetika); pemilik risiko ditulis dalam bentuk jabatan dan dapat dikoreksi; skor 3C/4C adalah draf analis — final menunggu validasi FGD/kuesioner (modus) dan selera risiko pimpinan; pernyataan risiko mengikuti kaidah pedoman (berupa peristiwa, bukan negasi tujuan).