RTP Operasional — Bidang Pembinaan, Pengembangan dan Pengawasan Kearsipan (Draf)

Form 1C — Penetapan Konteks

Ruang lingkup penerapan: Fungsi pembinaan, pengembangan, dan pengawasan pengelolaan arsip dinamis pada perangkat daerah.

🎯 Kegiatan terpilih

Keg. 11 — Pengelolaan arsip dinamis daerah: penciptaan & penggunaan (Sub 18); pengawasan (Sub 19)

🤝 Stakeholder terkait

Kabid Pembinaan, Pengembangan dan Pengawasan Kearsipan54 perangkat daerah (21 dinas/badan + 27 kecamatan + RS)Arpus Prov. Jateng (verifikasi)Inspektorat

📜 Peraturan & amanat

UU 43/2009 (Kearsipan)
PP 28/2012
NSPK kearsipan
SE Bupati 000.7/2227/VI/2026 (MRPN)

🔗 Proses bisnis

BMS.APD.01.03

Form 2C — Identifikasi Risiko

Risiko kecurangan berikut adalah risiko level operasional dari Form 5C resmi (6 Juli 2026) — otomatis Wajib Ditangani sesuai aturan 4C.

🔴 Risiko Kecurangan (5 risiko)

No	Pernyataan risiko	Residual
15	Adanya Hubungan kedekatan/kekerabatan antara pendamping dengan Pimpinan Perangkat Daerah saat pendampingan atau fasilitasi pengelolaan kearsipan agar diprioritaskan pendampingannya	20.0 ST
16	Perangkat Daerah memberikan ucapan " Terimakasih " dalam bentuk barang atau fasilitas lainnya kepada Pendamping Kearsipan setelah selesai pelaksanaan Pendampingan Kearsipan	20.0 ST
17	Adanya Hubungan kedekatan/kekerabatan antara pendamping dengan Pimpinan Perangkat Daerah saat pelaksanaan monitoring aplikasi SRIKANDI yang berpotensi menurunkan objektivitas penilaian	20.0 ST
18	Adanya Hubungan kedekatan/kekerabatan antara pendamping/pengawas dengan Pimpinan Perangkat Daerah saat pengawasan pengelolaan kearsipan internal yang berpotensi menurunkan objektivitas penilaian	20.0 ST
19	Perangkat Daerah memberikan ucapan " Terimakasih " dalam bentuk barang atau fasilitas lainnya kepada Pendamping/Pengawas Kearsipan setelah selesai pelaksanaan Pengawasan Kearsipan	20.0 ST

Rincian lengkap (akar penyebab, pengendalian, penanganan, jadwal, PIC): buka register rinci →

🟡 Risiko Operasional Non-Fraud (4 risiko — draf analis)

OP-12

Tidak efektifnya pembinaan dan pengawasan kearsipan akibat tidak tersedianya arsiparis di seluruh kecamatan (30/30 obyek) dan sebagian besar OPD.

RO · OperasionalSumber: Internal & EksternalKabid Pembinaan, Pengembangan dan Pengawasan Kearsipan

Dampak / potensi kerugian: Rekomendasi pengawasan tidak ditindaklanjuti; mutu kearsipan stagnan

Form 3C — Analisis risiko (skor inheren) Kemungkinan K5 × Dampak D4 → 22 Sangat Tinggi (Tabel 5)

Faktual: 30/30 obyek kecamatan/RS belum memiliki arsiparis; temuan berulang di OPD — mutu kearsipan se-kabupaten stagnan.

Form 4C — Evaluasi (setelah pengendalian eksisting)

🛡️ Belum ada — formasi arsiparis di luar kewenangan penuh OPD.

Residual: K 5 × D 4 → 22 Sangat Tinggi (Tabel 5) · Prioritas draf P1

✏️ Skor draf analis — menunggu validasi FGD/kuesioner (modus) dan penetapan selera risiko pimpinan.

Sumber evidence: LAKI A2 — 30/30 obyek kecamatan/RS belum memiliki arsiparis; temuan berulang di OPD

OP-13

Tidak terukurnya capaian pengawasan kearsipan internal tepat waktu (target 54 laporan, realisasi 0) akibat hasil verifikasi Arpus Provinsi yang baru keluar TW III.

RO · OperasionalSumber: EksternalKabid Pembinaan, Pengembangan dan Pengawasan Kearsipan

Dampak / potensi kerugian: Nilai pengawasan kearsipan internal tidak dapat dilaporkan

Form 3C — Analisis risiko (skor inheren) Kemungkinan K4 × Dampak D3 → 14 Sedang (Tabel 5)

Realisasi TW II 0 dari target 54 laporan; hasil verifikasi Arpus Provinsi baru keluar TW III.

Form 4C — Evaluasi (setelah pengendalian eksisting)

🛡️ Menunggu hasil verifikasi Arpus Provinsi (keluar TW III).

Residual: K 2 × D 3 → 11 Rendah (Tabel 5) · Prioritas draf P3

✏️ Skor draf analis — menunggu validasi FGD/kuesioner (modus) dan penetapan selera risiko pimpinan.

🔗 Bersinggungan dengan risiko strategis S2-R1 s.d. R5

Sumber evidence: Renja Sub 19 — target 54 laporan, realisasi 0; verifikasi provinsi keluar TW III

OP-14

Kesalahan/ketidakseragaman pengelolaan arsip dinamis akibat pengelola arsip yang belum memenuhi persyaratan kompetensi.

RO · OperasionalSumber: InternalKabid Pembinaan, Pengembangan dan Pengawasan Kearsipan

Dampak / potensi kerugian: Arsip tidak tertata; pembinaan harus diulang

Form 3C — Analisis risiko (skor inheren) Kemungkinan K4 × Dampak D3 → 14 Sedang (Tabel 5)

Pengelola arsip belum memenuhi persyaratan kompetensi; kesalahan pengelolaan berulang ditemukan.

Form 4C — Evaluasi (setelah pengendalian eksisting)

🛡️ Rencana diklat teknis pengelolaan arsip.

Residual: K 3 × D 3 → 13 Sedang (Tabel 5) · Prioritas draf P2

✏️ Skor draf analis — menunggu validasi FGD/kuesioner (modus) dan penetapan selera risiko pimpinan.

Sumber evidence: LAKI A2 — belum memenuhi persyaratan kompetensi; rekomendasi: diklat teknis pengelola arsip

OP-15

Gagalnya peningkatan kualitas pengelolaan arsip dinamis OPD/kecamatan akibat rendahnya tindak lanjut rekomendasi pengawasan (pemberkasan baru 50%; daftar arsip aktif belum tersusun).

RO · OperasionalSumber: Internal & EksternalKabid Pembinaan, Pengembangan dan Pengawasan Kearsipan

Dampak / potensi kerugian: Nilai pengawasan kearsipan tidak naik

Form 3C — Analisis risiko (skor inheren) Kemungkinan K4 × Dampak D3 → 14 Sedang (Tabel 5)

Tindak lanjut rekomendasi rendah (pemberkasan baru 50%; daftar arsip aktif belum tersusun).

Form 4C — Evaluasi (setelah pengendalian eksisting)

🛡️ Monev tindak lanjut hasil pengawasan.

Residual: K 3 × D 3 → 13 Sedang (Tabel 5) · Prioritas draf P2

✏️ Skor draf analis — menunggu validasi FGD/kuesioner (modus) dan penetapan selera risiko pimpinan.

Sumber evidence: LAKI A3 — arsip aktif belum terdaftar; pemberkasan Bidang Perpustakaan Dinarpusda baru 50%

💡 Catatan kejujuran draf: kategori risiko mengikuti Tabel 1 Lampiran I SE Bupati No. 000.7/2227/VI/2026 (9 kategori: RS, RK, RP, RL, RF, RR, RO, RSK, RB); skor dibaca dari Tabel 5 Matriks Analisis Risiko (kombinasi K×D — bukan perkalian aritmetika); pemilik risiko ditulis dalam bentuk jabatan dan dapat dikoreksi; skor 3C/4C adalah draf analis — final menunggu validasi FGD/kuesioner (modus) dan selera risiko pimpinan; pernyataan risiko mengikuti kaidah pedoman (berupa peristiwa, bukan negasi tujuan).